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中信国安造假7年:市值蒸发400亿、公司被罚60万 股民不干了

原标题:中信国安造假7年,市值蒸发400亿,公司被罚60万,股民不干了

来源:中国经济周刊

中信国安持续7年造假10亿,终于被罚了。

6月2日晚,中信国安(000839.SZ)被证监会执行《行政处罚决定书》([2021]36号)(下称“《处罚书》”)。据《处罚书》,因子公司在2009年至2015年期间存在虚增利润、虚假披露等行为,中信国安被罚60万元,时任9位高管被处以5万元至30万元不等罚款。

根据造假时间,此次处罚仍是按照2005年版《证券法》进行,实际上也算是顶格处罚。

据悉,造假主体是中信国安的子公司,为了完成业绩,通过虚假合同等手段影响合并报表的信息披露,造成年报虚假。子公司纳入中信国安合并报表的 2009 年到2014 年期间,累计虚增营业收入5.06亿元,累计少计财务费用5.07亿元,累计虚增利润总额10.13亿元。2015年1月至6月,又虚增净利润0.68亿元。

在听证会中,中信国安认为,该子公司的不实财务记载是自身行为,中信国安不存在主观故意,2015年该子公司与中信国安的股权已完全剥离。而证监会认定,中信国安存在主观过错,理由是其子公司造假行为持续久,行止恶劣,中信国安作为母公司未能做到有效管理。

值得注意的是,2021年5月26日,中信国安发布公告称,拟购买公司董监高责任险,赔偿限额不超过5000万元/年(具体以与保险公司协商确定的数额为准),保费金额不超过50万元/年。为了完善公司风险控制体系,保护公司及股东利益。这意味着未来公司的董监高们被罚款时,由保险公司来承担。不过,这次处罚保险公司不会承担。

二级市场上,中信国安股价长期表现低迷,近年来更是一路下跌至2元出头。2017年11月30日报14.3元/股,总市值超480亿元。直至2021年6月7日收盘报2.23元/股,总市值为87.41亿元。3年多的时间股价蒸发近400亿元,下跌超过84%。

Choice金融终端数据显示,2010年3月31日,中信国安股东户数为18.5万户;2020年4月30日,股东户数为21万户;2017年12月31日,最高曾达26.1万户。这意味着,可能有十数万甚至二十多万名股东利益受损。

随着处决书公布,股民们的索赔诉讼也就此开始。上海君澜律师事务所俞强律师团队认为,在2010年2月6日至2020年5月17日之间买入中信国安,且在2020年5月18日之后卖出或持有中信国安股票并造成损失的投资者,可以索赔(最终条件以法院判决为准)。

纵观整个市场,公司财报虚假记载而被强制退市的企业也不少。

退市金钰(600086.SH),2018、2019年连续两年业绩亏损,本已在退市边缘,结果*ST金钰还被曝出财报虚假记载,利用虚构销售合同及现金流等手段,导致虚增收入和利润。2020年8月3日退市。

金亚退(300028.SZ),2018年3月证监会公告称,金亚科技为虚构客户、业务、伪造合同等方式虚增收入和利润。2020年8月3日退市。

龙力退(002604.SZ),2018年4月证监会公告称,ST龙力存在财报虚假记载的行为,2019年财报审计机构出具了无法表示意见的审计报告。2020年7月15日退市。

康得退(002450.SZ),2019年7月证监会公告称,其虚增营业收入,虚增营业成本、研发费用和销售费用,共虚增利润119亿元。2021年5月31日退市。

不过,年报显示,中信国安2020年营收为23.58亿元,公司生产经营活动正常。外界分析,其被强制退市的可能性较低。

中信国安也表示,根据相关规定,此次行政处罚决定书涉及的违法行为不涉及重大违法强制退市的情形。

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